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证券市场基础知识第一节 证券与证券市场从广义上讲,证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。可以采用纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。一、有价证券有价证券按不同标准分类(三) 有价证券的特征二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。第二节 证券市场参与者三、证券市场中介结构五、证券监管机构在我国,证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。主要职责是:依法指定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行,负责保护投资者的合法权益,对全国的证券发行、证券交易、中介结构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场。第一节 股票的特征与类型(一)股票的定义股票是一种有价证券股份有限公司的资本划分为股份股票实质上代表了股东对股份公司的所有权(股息和红利、行使权利、承担相应的责任与风险)。股票应载明的事项:公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名,公司盖章。(二) 股票的性质(三)股票的特征1、收益性2、风险性3、流动性4、永久性5、参与性二、股票的类型(一)普通股票和优先股票1、普通股票是最基本、最常见的一种股票。2、优先股票是一种特殊股票。在股东权利、义务中有一些附加条件。(二)记名股票和不记名股票(三)有面额股票和无面额股票第二节 股票的价值与价格二、股票的价格(一)股票的理论价格股票的理论价格=预期股息∕ 必要收益率(二)股票的市场价格供求关系是最直接的影响因素三、影响股票价格的因素(一)公司经营状况公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌。公司经营状况好坏,可以从以下各项分析(多选)1、公司资产净值。2、盈利水平。3、公司的派息政策。4、股票分割。5、增资和减资。6、销售收入。7、原材料供应及价格变化。8、主要经营者更替。9、公司改组或合并。10、意外灾害。(二)宏观经济因素第三节 普通股票与优先股票普通股票是标准的股票,通过发行普通股票筹集的资金,是股份公司注册资本的基础。 我国公司法规定,股东的出资方式(多选):股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。 全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的30%。二、优先股票优先股票是指股东享有某些优先权利的股票。优先股票对股份公司和投资者的意义优先股票的具体优先条件第四节 我国的股票类型二、我国的股权分置改革第三章 债券第一节 债券的特征与类型(一)债券的定义 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券的基本性质1、债券属于有价证券2、债券是一种虚拟资本3、债券是债权的表现(二)债券的票面要素(三)债券的特征二、债券的分类三、债券与股票的比较第二节 政府债券一、政府债券(一)政府债券的定义(二)政府债券的性质(三)政府债券的特征1、安全性高;2、流通性强;3、收益稳定;4、免税待遇。二、国家债券第三节 金融债券与公司债券金融债券的定义 是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。近年来,我国金融债券的主要品种主要有以下几种:二、公司债券公司债券的定义 公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。三、我国的企业债券第四节 国际债券(一)国际债券的定义  国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券。 国际债券的发行人,主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者,主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。二、国际债券的分类债券投资基金与股票、债券的区别1、反映的经济关系不同。2、所筹集资金的投向不同。3、风险水平不同。第二节 证券投资基金的当事人四、证券投资基金当事人之间的关系第三节 证券投资基金的费用与资产估值二、证券投资基金资产估值(一)基金资产净值(二)基金资产的估值第四节 证券投资基金的收益、风险与信息披露(一)证券投资基金的收益构成基金收益所得红利、股息、债券利息;买卖证券差价;存款利息;法律、法规及基金契约规定的其他收入。(二)证券投资基金的收益分配分配现金;分配资金份额。第五节 证券投资基金的投资证券投资基金的投资范围上市交易的股票、债券;国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。第一节 金融衍生工具二、金融衍生工具的分类第二节 金融远期、期货与互换二、金融远期合约与远期合约市场三、金融期货合约与金融期货市场(一)金融期货的定义和特征1、金融期货是期货交易的一种。2、金融期货的特征3、金融期货交易与普通远期交易的区别。(二)金融期货的主要交易制度(三)金融期货的种类第三节 金融期权与期权类金融衍生产品一、金融期权的定义和特征(一)金融期权的定义期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。金融期权的标的是金融工具或金融变量。它的权利是不对称的,是单方面的。(二)金融期权的特征二、金融期权的分类四、权证五、可转换债券(一)可转换债券的定义和特征可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转化成普通股票。可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。可转换债券的特征: 1、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。 2、可转换债券具有双重选择权的特征。第一节 发行市场和交易市场证券发行与承销制度证券发行价格证券交易市场证券交易市场是为已经发行的证券提供流通转让机会的市场。(证券交易所市场、场外交易市场)(一)证券交易所    证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。公司制和会员制。我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所。证券上市制度。 证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称交易上市。申请上市的证券必须满足证券交易所规定的条件,方可批准挂牌上市。交易原则和交易规则(1)交易原则。价格优先原则。时间优先原则。(2)交易规则。①交易时间 ②交易单位 ③价位 ④报价方式。 ⑤价格决定 ⑥涨跌幅限制。 ⑦大宗交易。中小企业板块。其他交易市场2、场外交易市场的功能第二节 证券价格指数二、我国主要的证券价格指数谢谢 

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