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涉税风险管理手册2021版(内部资料),原创48页RBA社会责任管理手册(2020)

互联网 2021-01-18 12:13:42
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目录 0.1 前言 0.2 颁布令 0.3 RBA 术语与定义 0.4 RBA 管理者代表任命书 0.5 RBA 政策 0.6 RBA 管理目标 0.7 手册管理 1.0 公司介绍 2.0 目的和范围 2.1 目的 2.2 范围 2.3 引用标准、规范性文件和定义 3.0 组织机构和职责 3.1 组织结构图 3.2 职责描述 4.0 RBA 要求 4.1 劳工 4.2 健康与安全 4.3 环境 4.4 道德标准 4.5 管理体系 5.0 附录

附录 1:ABC 有限公司厂区平面图

附录 2:ABC 有限公司工艺流程图

附录 3:ABC 有限公司 ERT 结构图

附录 4:RBA 规范要素对应的管理职能分配表

附录 5:ABC 有限公司 RBA 程序文件目录

0.1 前言

RBA (电子行业行为准则,全名 Electronic Industry Code of Conduct)列出了各种标准,以确保电子行业供应链的工作环境安全,工人受到尊重并富有尊严,以及生产流程对环境负责。

RBA 的国际背景:

2004 年 10 月,惠普、戴尔和 IBM 等共同发表电子产业行为准则(RBA),旨在电子行业的全球供应链中,建立标准化的社会责任感行为规范。该准则由一系列的基本规范组成,涉及劳工和招聘、健康安全、环境责任、管理系统和道德规范等。随着思科、英特尔、微软和索尼的加入,惠普、戴尔和 IBM 等大厂联合成立供应链工作组,为贯彻 RBA 制订综合执行计划。为了减少针对电子行业供应商的二方以及三方审核,节约成本。

RBA 的作用:

——制定标准以确保电子行业及信息通信技术产业供应链的工作环境安全、工人得到尊重,同时确保在制造过程履行必要的环保责任。

——为提高供应商在道德、劳工标准、环保和健康安全方面的表现,RBA 提供了和谐的解决方案。

——酝酿于 2004 年 6 月至 10 月期间,由 HP、IBM、Dell、Celestica,、Flextronics,、Jabil,、Sanmina SCI 和 Solectron 共同发起。

——任何电子行业或信息通信技术产业的企业均可自愿采用 RBA,最终延展到企业的供应链及其分包商。

——许多公司开始关注 RBA,我们鼓励他们采用这套标准。

RBA 的愿景和使命是什么? ——RBA 的愿景是通过运用高标准为所有参与 ICT 供应链制造的企业带来更好的社会、经济和环境方面的效益,其中也为顾客和供应商带来更高的效率和生产力,同时改善了工人的工作环境、促进当地的经济发展和环保。

——RBA 的使命是通过统一 RBA 行为准则的执行为企业带来效益。统一的准则可以减少重复劳动,可以让企业集中精力改善企业在社会和环境方面的问题,提高供应链的生产力,同样可以通过该程序向利益相关方征求意见。

RBA 包含 5 个领域:

RBA 审核标准基于电子行业行为准则和当地法规,并为供应商设定了基本的 CR 绩效期望值。审核标准主要包括 5 个领域:劳工、健康与安全、环境、道德、劳工、道德、健康与安全和环境的管理体系。

A.劳工

B.健康和安全 A1 自由择业 运用持续改进的管理方法 B1 职业安全 A2 青年员工 B2 应急准备 A3 工作时间 E.管理体系 B3 工伤和疾病

A4 薪资福利 E1 公司承诺 B4 工业卫生 A5 人道待遇 E2 管理问责与责任 B5 强体力型工作 A6 非歧视 E3 法律要求与客户要求 B6 机器防护 A7 自由结社 E4 风险评估与风险管理 B7 公共卫生、饮食和住宿

E5 改进目标 B8 健康与安全沟通 C.环境 E6 培训 D.商业道德 C1 环境许可与报告 E7 沟通 D1 诚信经营 C2 预防污染和节约资源 E8 员工反馈和参与,抱怨 D2 无不正当利益 C3 有害物质 E9 审核与评估 D3 信息披露 C4 废水与固体废物 E10 纠正行动程序 D4 知识产权 C5 废气排放 E11 文档和记录 D5 公平交易、广告和竞争 C6 材料限制 E12 供应商责任 D6 身份保护和无报复政策 C7 暴雨管理

D7 负责任的矿物采购 C8 能源消耗和温室气体排放 D8 隐私

0.2 颁布令

为了实施 RBA 行为准则,确保公司运作符合国家法规和 RBA 行为准则,结合我公司的具体情况,公司按照《RBA 行为准则 V6.0(2018)》组织编制了《RBA 管理手册》。在编制过程中力求满足指令性、系统性、协调性和先进性的要求。

本手册对公司的管理体系的范围与要求作了全面的描述,是指导公司实施 RBA 行为准则的纲领性文件,为公司管理体系运行的制定了依据,是全体员工的行为规范,同时为公司管理体系的活动提供了证实性文件。

本手册考虑了法律、法规和其他要求,结合企业实际,在公司内部具有指令性、政策性和法律性的效能。适用于公司所辖范围内有关 RBA 要求的管理。

公司及全体员工应做到:

0.2.1 积极参与 RBA 社会责任管理体系的各项活动,在自己的工作中贯彻 RBA 社会责任、环境、健康与安全方针, 为实现公司的社会责任管理目标,持续改进 RBA 社会责任管理体系的有效性以及过程能力而努力; 0.2.2 遵守相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规,履行企业社会责任,树立良好的企业形象; 0.2.3 严格执行程序文件,确保 RBA 社会责任管理体系的有效性; 0.2.4 不断加强相关劳工、道德、环境、健康与安全政策的宣传,不断加强环境健康与安全的培训,提高员工的环境健康安全意识,通过对社会责任风险的识别与评估,避免或减少社会责任违规事件的发生,预防环境健康安全事故,降低企业风险; 0.2.5《RBA 管理手册》是公司社会责任管理的纲领性文件,全体员工必须遵照执行,不断提高公司社会责任管理绩效。

本手册自 2018-01-10 经总经理批准后正式颁布,并从批准之日起开始实施。

总经理:

期:2018-01-10

0.3 RBA 术语与定义 0.3.1 公司 任何负责实施本标准各项规定的组织或企业的整体,包括所有员工(即总裁、经理、主管、组长以及非管理类人员)。

0.3.2 供应商 在供应链中直接或间接向供应商提供货物和/或服务的经营实体,它所提供的货物和/或服务构成供应商和/或公司生产的货物和/或服务的一部份,或者被用来生产供应商和/或公司的货物和/或服务。

0.3.3 补救行动 因违反 RBA 标准所涉及的员工权利规定而对员工或前任雇员采取的补救行动。

0.3.4 纠正行动

为确保不符点立即和持续纠正而实施的系统性改变或解决办法。

0.3.5 利益相关者 关心公司社会行为或受此影响的个人或团体。公司主要利益相关者可以分为四类:即 1)雇员及其代表; 2)所有者、股东投资者及其代表; 3)客户或消费者; 4)供应商和其它商业伙伴。

0.3.6 儿童和童工 儿童是指任何 15 岁以下的人。若当地法律所规定最低工作年龄或义务教育年龄高于 15岁,则以较高年龄为准。如果当地法律规定最低工作年龄为 14 岁,符合国际劳工组织第138 号公约有关发展中国家的例外规定,则以较低年龄为准。

中国劳动法规定,儿童是指任何年龄不满 16 周岁的人,童工是任何年龄低于 16 周岁的少年所从事的有经济收入的劳动。

0.3.7 救济儿童 为保障曾从事童工现被遣散儿童之安全、健康、教育和发展而采取的所有必要的支持及行动。

0.3.8 未成年工 任何超过上述定义的儿童年龄但不满 18 岁的员工,根据中国劳动法,未成年工是任何年满 16 周岁但不满 18 周岁的员工。

0.3.9 强迫劳动 任何人在任何受惩罚威胁下被榨取的非志愿性工作或服务,或者为偿还债务而要求的工作或服务。

0.3.10 管理手册 公司根据 RBA 的标准和公司的政策和目标,全面地描述公司 RBA 社会责任管理体系的一系列文件,集中表述公司的 RBA 保证能力,主要供公司管理层、客户及第三方认证机构参考之用。

0.3.11 RBA 政策 是公司在 RBA 方面的最高纲领和行动指南,是公司内部最高层次的法规之一,也是公司RBA 承诺和公开声明,它反映了公司最高管理层的态度。

0.3.12 程序文件 根据 RBA 标准要求和公司实际需要,为达到公司政策和目标所需要的程序和对策,描述实施管理体系要素涉及的各个职能部门活动的文件,明确规定各项工作的具体要求,工作方法、操作程序及负责人员等,供职能部门使用。

0.3.13 作业文件 根据管理手册和程序文件的要求,描述完成某项工作任务的具体做法,是一份详细的操作性文件,主要供个人或小组使用。

0.3.14 表格和记录

用于描述公司某一工作实践的条件、过程和结果的数据和参数,包括有关的工作记录、图表、事件和事故记录、调查和反馈记录等,具有可追溯性。

0.3.15 策划 为实现公司 RBA 政策和目标,确保符合国家法规和国际标准,公司需要制订阶段性计划和专项工作计划,如年度计划、培训计划和审核计划等。

0.3.16 资源 公司为实现 RBA 政策,达到 RBA 目标所需要人力、物力及财力支持。

0.3.17 优先不符事项 具有重大和立即产生的影响严重不符事项。它们是预先确定的,如公司有童工。如果发现优先不符事项,审核师必须立即向公司管理层和 APM 报告。其他优先不符事项包括:强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题,以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。所有这些优先不符事项已经在审核协议中的问题区域用浅红色标出。

审核师将通知受审核方,对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间(但不应迟于发现后的 30 天)纠正。在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。对优先不符事项,应采取遏制行动以消除威胁,并应在审核结束之前完成,且由审核方作为审核方备注在结论中列出。这不适用于工作时间和社会保险,因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。

0.3.18 重大不符事项 视为在管理体系中的重大失败-会影响体系产生满意结果的能力。未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项。

例如,组织未确认是否遵守适用的法规属重大不符事项。

0.3.19 轻微不符事项 轻微不符事项本身不会显示管理体系出现系统性问题。它通常是孤立或随机的事件。例如:在内部审核时出现逾期纠正行动请求未决,或未根据条例的变化而修改程序。

0.3.20 不符事项风险 在有限的情况下使用此评级:

1)当没有充分证据(例如,不足 3 个数据点)可确定是否符合时。由于时间不足或缺乏关键文档或个人时可能出现这种情况。

2)存在冲突性证据时。例如,工人面访信息与计划文档或管理层声明相矛盾。

3)条件或实践符合要求,但您认为,如果公司管理层没有采取额外的行动或努力,则很有可能会发展成不符事项。

0.3.21 不适用 问题不适用于审核的整个公司或公司的各特定部分。应最大限度地减少“不适用”这个回答并且应当以尽可能多的观察来取代此类回答。

0.3.22 符合 当审核小组确定公司符合 RBA 审核标准的问题/规定时,应清晰声明此发现以平衡审核报告与一些良好或领先的实践。

0.3.23 紧急或特殊情况

是指工人须超过法定限度或 RBA 限度进行加班的不可预测的事件。无法为此类事件制定计划,也不能预见此类事件。此类情况的例子包括:

1)设备故障、电力故障,或者其他导致生产线长时间停工的紧急情况。

2)意外的原材料、部件短缺或质量问题造成停产。在这两种情况下就都需要超时加班,以弥补损失的生产时间并兑现对客户的承诺。

在所有这些情况下,均有证据证明在紧急或特殊情况下的超时生产期间之前的工作时间较短,并且有文件记录上述证据。

非“紧急”或“特殊”的情况包括:

1)旺季生产需求和新产品产量增加。这两种情况都是可预测的,并且适当的计划可以最大限度地减少加班要求。

2)合同变更单大幅增加订单量或缩短交货期限。客户与工作场所之间为此应进行诚信善意的协商并绝不应超过该工作场所按每周 60 小时或者该工作场所的法定最长工作时间计算的生产能力。

0.3.24 休假 工人无需工作的日子。

通常,当地法律或国家法律要求每七天至少休假一天,RBA 准则也有此项规定。国家法律和当地法律也规定工人有权享有的法定节假日天数。

根据当地法律或公司政策(如果公司政策准许的休息天数多于法定最少天数),工人还可能有权享有病假、假期、产假、家中急事假及其他特定情况下的休假。休假可能是带薪休假或无薪休假,这取决于休假类型、当地法律和公司政策。

0.4 RBA 管理者代表任命书

为了贯彻《RBA 行为准则 V6.0(2018)》,确保公司运作符合国家法律法规、国际公约、相关方要求和 RBA 行为准则,持续改善公司社会责任表现,经研究决定,任命

先生为公司管理者代表,自签发之日起生效。

具体职责和权限如下:

(1)负责对外代表本公司联络与协商 RBA 社会责任管理体系的认证及相关的内外沟通事宜; (2)负责 RBA 社会责任管理体系的有效执行,并组织管理评审; (3)确保 RBA 方针、目标及整个 RBA 社会责任管理体系能得到全体人员的参与和理解; (4)负责组成健康与安全委员会,并负责计划、推行及落实本体系的有关环境、健康与安全的各项政策、措施要求,确保符合公司及相关法律法规的要求; (5)负责内部审核小组的编成与督导执行,并拟定审核计划,确保整个管理体系有效运行,并持续改进; (6)定期向最高管理层报告 RBA 社会责任管理体系的实施绩效。

总经理:

期:2018-01-10

0.5 RBA 政策

本公司及全体管理层认识到遵守法律法规及其他要求和维护劳工权益是一个负责任的公司所具备的基本条件,也是消费者、客户、公众和政府等利益相关者的期望。

本公司承诺遵守国家劳动法律法规、遵守国际公认的劳工标准、以及其他适用的行业标准和国际公约,持续改善工作条件和员工福利。与社会责任、商业道德与环境、职业健康安全管理一样,也是本公司日常运作的一个有机组成部分,履行 RBA 准则要求是公司提供良好产品满足客户需要的一个必要条件。

公司任命高层经理负责社会责任、商业道德和环境、职业健康安全管理(EHS&SA,下同),建立、实施和维持良好的管理体系,并将这一要求延伸到供应商和分包商。公司声明:

0.3.1 社会责任方针 禁止使用童工和强迫劳动,不接受任何使用童工或强迫劳动的供应商或分包商; 尊重工人自由,禁止任何形式的强迫劳动; 提供安全卫生的工作和生活条件,确保员工的安全和健康; 推动劳资合作,尊重员工的结社自由和集体谈判权; 提供平等和公平的工作环境,禁止任何形式的歧视行为; 尊重员工的基本人权,禁止任何形式的侮辱人格的行为; 合理安排生产计划,合理安排工人的工作时间和休息休假; 提供合理的工资福利,至少满足工人的基本需要。

0.3.2 环境方针 遵守法律,预防环境污染; 安全生产,节能降耗减废; 持续改进,加强环境管理。

0.3.3 职业健康安全方针 安全第一,预防为主; 综合治理,持续改进。

0.3.4 商业道德方针 廉洁经营;无不正当收益;信息公开; 保护顾客和公司知识产权;公平交易、广告和竞争; 身份保密和无打击报复;员工隐私受到保护; 在采购矿物时秉承负责任的态度

0.6 RBA 管理目标 员工工作时间符合法规要求 年度社会保险覆盖率 100% 重大安全事故(含人身伤亡、设备事故、交通事故、火灾)和治安事件为零 工作场所职业危害检测达标率 100% 环境监测达标率 100% 能源资源(水、电)单位消耗同期上升小于 5% 商业道德违规事件为 0 员工投诉处理及时率 100%

本公司社会责任和商业道德政策、环境和职业健康安全方针以及目标将通过多种形式向全公司以及相关方发布和展示。

0.7 手册管理 0.6.1 手册的编制和批准 本管理手册由管理者代表组织编写,经各部门讨论修改,管理者代表审核,总经理批准后颁布实施。

0.6.2 手册的发放 0.6.2.1 手册分“受控”和“非受控”版本,在手册的受控状态上加“受控文件”标识。

0.6.2.1.1“受控”态:持有者以管理手册为工作依据,发放时须经管理者代表批准,行政部应做好发放记录,依分发号发放并签收。

0.6.2.1.2“非受控”态:是企业向相关方提供的社会责任管理体系的证实。“非受控” 管理手册发放,需经管理者代表批准,由行政部登记。

0.6.3 手册的更改 0.6.3.1 各部门对手册有更改意见时,应以书面形式提出,经各部门会签后,交管理者代表审核,总经理批准后进行发放。更改意见未批准之前,不得随意更换手册。

0.6.3.2 当出现下列情况之一时,应考虑对《管理手册》进行修订,并按《文件控制程序》执行:

0.6.3.2.1 作为手册依据的标准、法律法规和其他要求有较大修改时; 0.6.3.2.2 公司社会责任方针调整时; 0.6.3.2.3 公司组织机构与职能发生较大变动时; 0.6.3.2.4 经营产品结构发生较大变化时; 0.6.3.2.5 管理体系审核与管理评审中提出改进要求时。

0.6.3.3 行政部拟定更改或换版的书面报告,经管理者代表审核,总经理批准后进行。更改或换版后,按原编制程序审批,行政部负责保留更改记录。

0.6.3.4 更改文页或换版后的文件,按原“受控”手册的持有部门发放并签收。

0.6.3.5 修改后的文页应及时取代原文页,原文页或换版的旧版本,由发放部门收回。

0.6.4 手册的管理 0.6.4.1 手册持有者必须认真学习、准确理解手册所规定的内容。

0.6.4.2 手册持有者应妥善保管,不得复印、转送、出借、拆散、污损或随意更改。

0.6.4.3 手册丢失应及时报告行政部,可酌情补发。

0.6.4.4 手册持有者如有变动,应交回手册或办理移交手续。

0.6.4.5 手册换版时,版次同时更改,手册首次颁布时为 A 版,以后依 B、C……顺序排列。

0.6.4.6 手册修改时,修订号同时更改(首次颁布时为 0 修订号,以后依 1、2……顺序排列)。

1.0 公司介绍 (略)

2.0 目的和范围

2.1 目的 本手册《RBA 行为准则 V6.0(2018)》和中国相关法律法规,结合全球电子加工行业的发展趋势及公司战略特点编制而成。

手册规定了公司在环境、职业健康安全和社会责任(EHS&SA,下同)方面的政策、原则、目标、程序和实践,作为公司履行社会责任、维持良好的相关方、劳资关系,改善 EHS&SA表现和持续改善管理体系的有效性的基础,公司将定期安排内部审核和管理评审,必要时,及时采取有效补救和纠正行动,以确保公司经营活动始终符合法律法规及其他要求。

2.2 范围 本手册适用于公司所有涉及 EHS&SA 方面的活动,包括劳工、健康与安全、环境、商业道德、管理体系等。

本手册规定了对 RBA 的要求,是公司实施《RBA 行为准则 V6.0(2018)》的纲领性文件,覆盖了标准的全部核心要素,适用于:

2.2.1 企业内部 EHS&SA 管理; 2.2.2 实施、保持并改进 EHS&SA 管理体系; 2.2.3 向外界展示公司 EHS&SA 管理体系的符合性; 2.2.4 EHS&SA 管理体系内部审核、第二方审核和第三方认证。

本公司管理体系覆盖的主要业务范围包括:xxxxx 的设计开发、生产及服务。

本公司管理体系涉及的厂界范围位于 xxxxxxxxxxxxxxxxxx,详见:

附录一《ABC 有限公司厂区平面图》

2.3 引用标准、规范性文件和定义 2.3.1 引用标准 ISO9001:2015《质量管理体系 要求》 ISO14001:2015《环境管理体系 要求及使用指南》 OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系 要求》 SA8000:2014《社会责任标准》 RBA 行为准则 (V6.0,2018) 2.3.2 规范性文件 公司应遵守国家及其它所有适用的法律、通行的行业规定、公司签署的其它规章以及本标准。当国家及其它所有适用法律,通行的行业规定、公司签署的其它规章以及本标准所规范议题相同时,以其中对工人最有利的条款为准。

公司也应尊重下列国际协议之原则:

国际劳工组织公约第 1 号(工作时间-行业)及建议 116 号(工时减少) 国际劳工组织公约第 29 号及第 105 号(强迫性劳动及其解除) 国际劳工组织公约第 87 号(结社自由)

国际劳工组织公约第 98 号(组织和集体谈判权利) 国际劳工组织公约第 100 号及第 111 号(男女工人同工同酬;歧视-雇用和职业) 国际劳工组织公约第 102 号(社会安全-最低标准) 国际劳工组织公约第 131 号(最低工资确定) 国际劳工组织公约第 135 号(工人代表公约) 国际劳工组织公约第 138 号及建议条款第 146 号(最低年龄及建议) 国际劳工组织公约第 155 号及建议条款第 164 号(健康与安全与健康) 国际劳工组织公约第 159 号(职业康复与就业-伤残人士) 国际劳工组织公约第 169 号(土著人) 国际劳工组织公约第 177 号(家庭工作) 国际劳工组织公约第 182 号(最恶劣童工) 国际劳工组织公约第 183 号(孕妇保护) 世界人权宣言 联合国儿童权利公约 联合国消除一切形式歧视妇女行为公约 国际劳工组织关于艾滋病及就业守则 联合国反对各自形式种族歧视公约 关于经济、社会和文化权利的国际公约 关于政治和民主的国际公约 2.3.3 定义 本手册应用了下列标准中的术语和定义:

ISO9000:2015《质量管理体系 基础和术语》 ISO14001:2015《环境管理体系 要求及使用指南》 OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系 要求》 SA8000:2014《社会责任标准》

3.0 组织机构 3.1 组织结构图

(略)

3.2 RBA 管理结构图

3.3 职责描述 3.3.1 总经理 3.3.1.1 负责制定 RBA 方针和目标,决定有关实施方针和目标的措施; 总负责人 管理代表/执行负责人 管理副代表/执行负责人 管理系统 执行委员小组 环境 执行委员小组 道德 执行委员小组 劳工 执行委员小组 健康安全 执行委员小组 法律法规 目标&指标 绩效管理控制 RBA 手册

事故控制 调查控制 事故处理 雇佣控制

员工代表 工时控制 自由结社 社区参与 公平竞争 社会责任 供应商评审 废次品处理 医用废品处理 危险物品处理 宿舍管理 调查处理 信息沟通&联络

员工申述 匿名制度 强迫劳动 薪资制度 作息制度 培训控制 保险控制

奖励&惩戒制度 离职管理 消防设施 应急&响应制度 处理控制 工伤控制 职业病控制 劳动防/保护控制 安全控制 谈判处理 人事档案

歧视控制 童工/未成年工控制 风险评估& 控制 饭堂管理 纠正&预防制度 内部审核制度 文件&资料管理制度 知识产权控制 供应商承诺 业务诚信控制 社会责任风评估 社会责任风险控制

3.3.1.2 对本公司的环境和职业健康与安全负领导责任,确保顾客和各相关方满意; 3.3.1.3 建立公司组织机构、并规定各部门的职责与权限,确保实施适宜的过程,以满足顾客和相关方要求并实现公司质量、环境及职业健康安全目标; 3.3.1.4 任命管理者代表,批准颁布管理手册,主持管理评审工作; 3.3.1.5 负责提供建立、实施和保持管理体系所需的资源; 3.3.1.6 领导公司贯彻执行国家的有关政策和法律、法规,负责向全体职工传达满足顾客及相关方要求和法律法规要求的重要性; 3.3.2 管理者代表 3.3.2.1 负责对外代表本公司联络与协商 RBA 社会责任管理体系的认证及相关的内外沟通事宜; 3.3.2.2 负责 RBA 社会责任管理体系的有效执行,并组织管理评审; 3.3.2.3 确保 RBA 方针、目标及整个 RBA 社会责任管理体系能得到全体人员的参与和理解; 3.3.2.4 负责组成健康与安全委员会,并负责计划、推行及落实本体系的有关环境、健康与安全的各项政策、措施要求,确保符合公司及相关法律法规的要求; 3.3.2.5 负责内部审核小组的编成与督导执行,并拟定审核计划,确保整个管理体系有效运行,并持续改进; 3.3.2.6 定期向最高管理层报告 RBA 社会责任管理体系的实施绩效。

3.3.3 行政部 3.3.3.1 负责公司适用法律法规及其他要求的收集、整理、传递并对遵守情况进行符合性评价; 3.3.3.2 负责确定员工的 RBA 能力要求,并通过教育培训等提高员工的社会责任、安全环保、道德规范意识、专业技能; 3.3.3.3 负责公司社会责任、安全环保、道德规范信息的交流与沟通; 3.3.3.4 组织参与社区活动; 3.3.3.5 负责制定并执行公司人力资源管理程序和制度,包括员工招聘、工资标准、工资发放、员工福利、员工培训、奖惩措施及道德规范要求,且符合相关法律法规的要求; 3.3.3.6 根据公司社会责任政策和原则,负责制定公司工资福利计划,确保工资福利符合法律法规的要求; 3.3.3.7 负责员工体检、工伤处理及其他医疗卫生管理; 3.3.3.8 负责本部门的社会责任、健康安全及环境风险评估、识别重要风险及管理方案的制定,并对实施情况进行监督; 3.3.3.9 保护违反廉洁经营进行举报及其他申诉等的员工; 3.3.3.10 负责公司 RBA 管理手册编制的组织工作及体系的文件和记录的管理; 3.3.3.11 负责公司内部 RBA 社会责任管理体系的策划和推进; 3.3.3.12 负责内审的策划、监督实施和资料的保存及管理评审的组织工作;

3.3.3.13 负责公司目标、指标及管理方案的日常管理,协调公司 RBA 管理中各部门日常工作,协调 RBA 纠正和预防措施的实施与验证; 3.3.3.14 负责处理相关方的 RBA 相关投诉; 3.3.3.15 负责消防管理,建立火灾爆炸工作等应急组织和应急预案,并确保其有效; 3.3.3.16 监督宿舍污染物排放,确保员工安全,并使之符合相关法律法规要求; 3.3.3.17 负责环境安全影响评价、环保、安全、消防设施验收、环境监测(废水、厂界噪声)等工作的对外联络工作,定期组织管理体系的监督与检查; 3.3.3.18 负责固体废弃物的管理,确保危险废弃物进行无害化处置,且不影响员工的健康安全; 3.3.3.19 收集相关 MSDS 资料,化学品等的采购、运输,使之符合相关环境法律法规的要,防止环境污染; 3.3.3.20 负责将本公司的 RBA 方针、社会责任、环境健康安全及道德规范要求传达给相关方,并对其施加影响; 3.3.3.21 负责化学品的安全归口管理,并对岗位人员进行相关知识的培训。

3.3.4 人事部 3.3.4.1 人事企划,负责制订并执行公司人力资源管理程序和制度,包括员工招聘、工资标准、工资发放、员工福利、员工培训及奖惩措施等; 3.3.4.2 考勤管理,加班管理; 3.3.4.3 员工满意度调查和持续改善。

3.3.5 财务部 3.3.5.1 根据公司 RBA 政策、目标指标和原则,负责制订公司工资福利计划,确保工资福利符合当地法规要求; 3.3.5.2 参与社会责任、安全环保、道德规范合同评审,负责资金平衡保证; 3.3.5.3 定期进行(年度)社会责任、安全环保、道德规范经济分析活动,提供各类消耗数据; 3.3.5.4 参与社会责任、安全环保、道德规范经费预算,并实施资金监督; 3.3.5.5 遵守公司的规定,按合法渠道向全体股东和社会公开必要的财务和经营信息; 3.3.5.6 负责本部门的社会责任、健康安全及环境风险评估、识别重要风险。

3.3.5.7 编制财务计划,公司成本管理; 3.3.5.8 工资计算与工资发放; 3.3.5.9 税务管理,社保管理; 3.3.5.10 费用报销管理; 3.3.5.11 支出及收入管理; 3.3.5.12 银行业务。

3.3.6 营业部 3.3.6.1 报价及单价管理; 3.3.6.2 结算管理;

3.3.6.3 仓库综合管理; 3.3.6.4 工程计划和进度管理; 3.3.6.5 出口业务; 3.3.6.6 型号别业务担当分配; 3.3.6.7 点算管理; 3.3.6.8 外注业体管理; 3.3.6.9 纳品及客户对应; 3.3.7 采购部 3.3.7.1 负责对供方的环境安全评估,并对危险化学品供方等相关方重点施加影响; 3.3.7.2 负责本部门的社会责任、健康安全及环境风险评估、识别重要风险; 3.3.7.3 负责本公司的 RBA 方针、社会责任、环境健康安全及道德规范要求传达给相关方,并对其施加影响; 3.3.7.4 收集相关 MSDS 资料,化学品等的采购、运输,使之符合相关环境法规要求,防止环境污染。

3.3.8 品质部 3.3.8.1 负责本部门的社会责任、健康安全及环境风险的评估、识别重要风险; 3.3.8.2 负责将本公司的 RBA 方针、社会责任、环境健康与安全及道德规范要求传达给相关方,并对相关方施加影响。

3.3.9 工程 3.3.9.1 负责本部门的社会责任、健康安全及环境风险评估、识别重要风险; 3.3.9.2 负责将本公司的 RBA 方针、社会责任、环境健康安全及道德规范要求传达给相关方,并对其施加影响; 3.3.9.3 负责各类产品知识产权和顾客知识产权的管理与维护; 3.3.9.4 负责生产设施、设备(包括环保设备)的维修、保养、改造和管理,降低生产过程中噪音的产生和能源的消耗,确保安全生产; 3.3.9.5 加强对生产现场的监督管理,防止偏离运行控制,参加体系的定期监督检查。

3.3.10 生产部 3.3.10.1 负责本部门的社会责任、健康安全及环境风险评估、识别重要风险; 3.3.10.2 负责将本公司的 RBA 方针、社会责任、环境健康安全及道德规范要求传达给相关方,并对其施加影响; 3.3.10.3 对具有重大风险的岗位编制相应作业指导书,并对员工进行培训,对员工进行现场指导,明确操作重点,提供操作技能; 3.3.10.4 识别体力要求高的工作,并制定管理要求实施控制; 3.3.10.5 加强员工安全生产培训、监督指导,确保生产安全; 3.3.10.6 负责生产车间内化学品的安全管理,并对岗位人员进行相关知识的培训; 3.3.10.7 负责生产车间内部物料的运输工作,并符合相关管理要求。

3.3.11 各部门共性的工作

3.3.11.1 负责本部门的社会责任、健康安全及环境风险评估、识别重要风险; 3.3.11.2 目标指标涉及部门负责环境、健康安全管理方案的编写和实施; 3.3.11.3 各部门负责提出对员工培训的需求,组织实施培训,并配合行政进行培训效果和员工满意度调查; 3.3.11.4 各部门负责提供和反馈管理过程中出现的不合格、分析后实施对不合格的纠正,并按有关部门下达的纠正预防措施实施预防,消除潜在不合格; 3.3.11.5 各部门根据运行控制规划的要求,对本部门涉及的需控制运行活动制定合理的管理措施与规范,并进行具体控制; 3.3.11.6 各部门负责本部门的各种环境、健康安全管理记录编制、收集、整理和归档工作; 3.3.11.7 各部门负责人负责本部门的环境、健康安全管理工作总结,准备与本部门环境、健康安全管理体系运行情况的信息和资料,并落实管理评审中提出的改进措施。

3.3.12 工人代表 3.3.12.1 定期会见公司各个部门和各层次的员工,了解他们对公司政策、体系和运行的意见和建议,并将这些意见和建议提交给公司管理层,和公司管理层探讨解决问题的方法和措施,协助解释和推广公司的改善措施。

3.3.13 员工 3.3.13.1 自觉遵守国家法律法规,遵守公司各项管理制度,服从管理者指挥,做到遵纪守法; 3.3.13.2 诚实守信,不向公司提供虚假证件,传播虚假信息; 3.3.13.3 按照生产作业指令从事生产活动,确保生产任务的完成; 3.3.13.4 积极参与公司组织的各项活动,提出合理化建议,不断改善公司经营; 3.3.13.5 珍惜生命,爱护环境,保护公司财产; 3.3.13.6 遵守公司规定的作息时间,维护正常的工作秩序; 3.3.13.7 主动接受公司提供的教育培训,不断提供工作水平和生产技能; 3.3.13.8 尊重领导,团结同事,努力营造和谐友好的工作环境。

4.0 RBA 要求

4.1 劳工 公司承诺支持工人的人权,使他们得到国际社会所共识的尊重和尊严。此处的工人包括所有临时工、外出务工人员、学生工、合同工、直属员工和任何其他类型的工人。本守则在制定时参考了本附件中所述的认可标准,这亦可能是其它信息的有用来源。

劳工标准如下:

4.1.1 自由选择职业 不得雇佣被强迫、抵押(包括债役)或用契约束缚的劳工、非自愿的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。包括不得通过威胁、强迫、强制、诱拐或欺骗方式运送、窝藏、招聘、转移或接收此类劳工或服务。除了禁止对进出办公场所进行不合理限制以外,还不得对员工在工作场所中的行动自由设置不合理限制。作为招聘流程的一部分,在员工离开其所在国家/地区之前,必须为其提供以其母语书写的书面雇佣协议,其中应包含对雇佣条款与条件的说明。所有工作必须是自愿的,且员工应有自由随时离开工作岗位或终止雇佣。雇主及代理不得保留或以其他方式损毁、隐匿、没收或拒绝员工查看本人的身份或移民文件,例如政府颁发的身份证明、护照或工作许可,除非依据法律要求必须保留工作许可。不得要求员工向雇主或代理支付金额超过一个月工资作为招聘费或其他费用。必须披露向员工收取的任何费用,且金额超过一个

月工资的费用必须返还给员工。

4.1.1.1 确保所有员工都自愿在公司工作,且在合理通知情况下拥有自由离职的权利; 4.1.1.2 公司禁止使用和禁止供应商使用监狱工、抵债或用契约束缚的劳工、强迫劳工、不奴役或贩卖劳工(通过威胁、压迫、强制、诱拐或欺诈的手段运输、窝藏、招聘、转让或接受非自愿人士)、以及禁止任何形式的限制人身自由的行为; 4.1.1.3 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规:公司与员工建立劳动关系应订立劳动合同;关于劳动合同的要求有:公司必须在员工进厂 1 个月内与员工签订书面劳动合同;试用期:劳动合同期限 3 个月以上不满 1 年的,试用期不得超过 1 个月;劳动合同期限在 1 年以上不满 3 年的,试用期不得超过 2 个月;3 年以上固 定期限和无固定期限的劳动合同,试用期不得超过 6 个月;试用期期间,公司与劳动者都可以随时通知对方解除劳动合同;员工和公司应各保留一份劳动合同; 4.1.1.4 公司在与劳动者订立劳动合同时 ,不得以任何形式向劳动者收取定金、保证金(物)或抵押金(物); 4.1.1.5 公司安排职工加班加点应当坚持自愿和不损害职工身体健康的原则;公司不得以任何理由强制和胁迫职工加班加点;职工有权拒绝违反本规定的加班加点; 4.1.1.6 保护职工的人身权利,不得限制职工的人身自由;严禁公司管理人员殴打、 污辱、体罚职工和对职工进行搜身;公司不得以任何理由扣押职工的居民身 份证、毕业证等个人有效证件;公司不得锁闭工作场所和职工宿舍,不得限制工人人身自由; 4.1.1.7 人事部:采取自愿原则雇佣员工;向所有员工传达公司政策;监督强迫劳动管理的情况;及时处理员工关于强迫劳动的投诉;

PMC 部:对供应商及分包商反对强迫劳动的监督与管理;

各相关部门:员工加班实行自愿原则;确保员工行动自由。

4.1.2 禁止使用童工

不得在制造的任何阶段使用童工。“儿童”指未满 15 岁(或在该国家/地区法律许可的情况 下可为 14 岁。中国劳动法规规定定义儿童指未满 16 岁)、或未满完成义务教育年龄;或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人 士(满足任何一项即属儿童)。符合所有法律法规的合法工作场所学徒计划则不在此列。所有 18 岁以下的工人不得从事有可能危及到未成年人身体健康或安全的工作,包括夜班和加班。公司应合理维护学生工记录、对导师搭档进行严格的尽职调查,并按照适用法律和法规保护学生工权利,从而确保对学生工进行恰当的管理。公司应为所有学生工提供适当的支持和培训。如无当地法律规定,学生工、实习生和学徒的工资率至少应与其他执行相同或相似岗位的初级员工相等。

4.1.2.1 公司禁止雇佣童工;

4.1.2.2 公司依法对未成年工实行特殊保护; 4.1.2.3 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规:童工是指未满16 周岁,与公司发生劳动关系的少年儿童;未成年工是指年满 16 周岁未满 18周岁的劳动者;中国劳动法规定,公司不得招用不满 16 周岁的未成年人(童工);禁止任何单位或者个人为不满 16 周岁的未成年人介绍就业。依据《未成年工特殊保护规定》 要求安排未成年工上岗前,应对其进行健康检查; 4.1.2.4 未成年工上岗前公司应对其进行有关的职业安全卫生教育、培训;未成年工体检和登记,由公司统一办理和承担费用。

4.1.2.5 人事部:招聘适龄员工;建立一份未成年工清单;定期对未成年工进行健康体检;评估岗位风险并建立一份不适合未 成年工岗位的清单;

各相关部门:分配合适工作岗位给未成年工。

4.1.3 工作时间

有关商业实践的研究显示,生产率降低、离职率以及损伤和疾病的增加与工人疲劳有明显的联系。因此,周工作时间不应超过当地法律规定的最大限度。此外,除非是紧急或异常情况,一周的工作时间包括加班在内不应超过 60 小时或劳动法规规定的工作时间。每周七天应当允许工人至少休息一天。

4.1.3.1 公司建立政策并承诺遵守法规和客户对工作时间和休息日的要求,具体如下:每周正常上班时间与加班时间总工时不得超过 60 小时; 在生产非繁忙期,员工每月加班总工时不超过 36 小时,并且至少每 7 天中有 1 天休息(连续工作 6天,第七天必须休息);如果月加班时间超过 36 小时 ,必须向当地劳动部门申请并获得批准; 4.1.3.2 公司还会严格遵守和执行与此相关的国家和当地法律法规:国务院规定的周标准工作时间是,员工每日工作 8 小时,每周工作 5 天;公司因生产特点不能实行标准工时制,经劳动人力资源部门审批,可以对某些特殊行业和岗位的职工实行分别以周、月、季、年等为周期,综合计算工作时间的工时制度; 4.1.3.3 劳动法规定,公司应当保证劳动者每周至少休息 1 日;法定节假日恰逢休息日(星期六、星期日),则休息日顺延;劳动法规定,公司在下列节日应当按如下天数安排劳动者休假:元旦 1 天,春节 3 天,清明节 1 天,劳动节 1 天,端午节 1 天,国庆节 3 天,中秋节 1 天;如特殊情况员工必须加班的,公司应支付员工 3 倍加班费,而不能安排调休而不给加班费。

4.1.3.4 人事部:依法给予员工假期;预测人力资源需求并且作出相应安排;根据公司工作时间政策安排工作和休息日;确保每位员工的工作时间记录准确。

4.1.4 薪资福利

向员工支付的报酬应符合所有适用的薪资法律,包括有关最低薪资、加班时间及法定福利的法律。根据当地法律,员工的加班报酬应高于正常的每小时工资水平。禁止以扣减工资作为纪律处分手段。在每个工资结算周期,应及时向员工提供清晰易懂的工资单,有足够的信息来确认付出的劳动所应得的准确报酬。应按照当地法律的限制规

定聘用临时工、派遣员工和外包劳工。

4.1.4.1 公司按照法律规定支付员工工资和提供福利;具体如下:支付所有员工的工资不低于最低工资标准,按法律规定支付加班费,购买社保和提供有薪假期,工资支付频率和支付方式符合法律规定; 4.1.4.2 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规:公司支付劳动者的工资不得低于当地最低工资标准。对在试用期及见习期的工人,公司都应当支付其不低于最低工资标准的工资。最低工资标准中的最低工资是指,员工在正常工作时间提供了正常劳动(及每周工作5天,每天8小时的标准工作时间)所应获得的劳动报酬。

以下各项是不属于最低工资的范围的:

4.1.4.2.1 加班费; 4.1.4.2.2 夜班及有毒有害等特殊工作环境的津贴; 4.1.4.2.3 高温补贴 公司应以货币形式直接向员工支付工资,员工在领取工资时应签名确认。

4.1.4.3 公司在支付员工工资时,应向员工提供一份其本人的工资清单;劳动法规定,员工在正常工作日安排加班的,应支付不低于工资 1.5 倍的工资报酬,休息日安排加班的应支付不低于工资 2 倍的工资报酬,法定节假日安排加班的,应支付不低于工资 3 倍的工资报酬; 4.1.4.4 劳动者可享受的社会保险待遇有:养老、医疗、工伤、失业、生育。国家实行带薪年休假制度:工作满 1 年未满 10 年者,可享受有薪年假 5 天;工作满 10年未满 20 年者,可享受有薪年假 10 天;工作满 20 年以上者,可享受有薪年假 15 天(法定假日不包含在有薪年假中); 4.1.4.5 公司对职工的合理经济赔偿,不得超过本人月标准工资的 20%,扣除后的剩余工资部分不得低于当地的最低工资标准;公司不支持任何纪律性罚款。

4.1.4.6 财务部:工资计算正确;及时发放工资;

人事部:提供工资和福利方面的培训;提供有薪假期及其它福利;

各相关部门:知会会计部非员工原因导致停工而需要支付工资的情形。

4.1.5 人道待遇

不得残暴和不人道地对待工人,包括任何形式的性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体压迫或口头辱骂;也包括威胁要进行任何此类行为。应清晰定义支持该规定的纪律政策和办事流程,并将其传达给工人。

4.1.5.1 全体员工都应遵循公司的有关规定和指引,彼此尊重,共同营造健康、安全的工作和生活环境,确保公司的正常运作;对于有杰出贡献的员工,公司将给予奖励;公司将对全体员工进行标准行为守则的培训,只有当发生肆意地、不可接受的违纪行为时,公司方考虑采取纪律措施予以纠正; 4.1.5.2 公司严厉禁止体罚、胁迫或任何形式的口头、身体、心理及性别上的纪律处罚措施。不得残暴的和不人道的对待员工,包括任何形式的性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体压迫或口头辱骂;也不得威胁进行任何此类行为;

4.1.5.3 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规:公司必须尊重每一位员工,严禁任何形式的体罚、暴力威胁、或其它任何形式的身体上的、性别上的、心理上的或口头折磨或辱骂;公司必须有书面的政策与程序来处理雇员的违规行为;该政策应包括雇员申诉的途径,以及违纪处分的程序; 4.1.5.4 中华人民共和国宪法规定公民的人身自由不受侵犯;任何公民,非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定,并由公安机关执行,不受逮捕;禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由,禁止非法搜查公民的身体; 4.1.5.5 保安设置的目的不得是监视工人生产劳动和生活;保安员禁止从事下列活动:(1)非法剥夺、 限制他人人身自由;(2)罚款或没收财物;(3)扣押他人证件或财物;(4)辱骂、殴打他人或教唆殴打他人;(5)处理民事纠纷、经济纠纷或者劳动争议; 4.1.5.6 保安员在任何情况下都不得对员工搜身;公司不得对员工进行体罚、殴打、搜身、和侮辱;严禁以体罚的方式处罚违纪员工; 4.1.5.7 人事部:制定纪律处罚条例;设立申诉保密机制;

各相关部门:查阅违纪案例,确定所适用的纪律处罚措施;报告违纪行为;帮助员工改正过失及防止再犯。

4.1.6 不歧视

公司应承诺员工免受骚扰以及非法歧视。公司不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、怀孕、信仰、政治派别、社团成员或婚姻状况等在聘用及雇用实际工作(例如,晋升、奖励和培训机会等)中歧视员工。另外,不得强迫工人或准工人接受带有歧视性的医学检查。

4.1.6.1 公司提倡公平竞争,所有员工在雇佣关系中机会均等;雇佣关系包括招聘、薪酬福利、提升、纪律、合同的签订和终止,退休等;坚决杜绝在雇佣关系中出现以人种、种族、肤色、宗教信仰、性取向、性别、年龄、身体能力、政治倾向、社团成员或婚姻状况等及其它种种为借口的歧视; 4.1.6.2 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规:劳动法规定,劳动者就业,不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视;妇女权益保障法规定,实行男女同工同酬;妇女在享受福利待遇方面享有与男子平等的权利; 4.1.6.3 不得强迫员工或准员工接受带有歧视性的医学检查。

4.1.6.4 人事部:将反歧视政策沟通给所有管理干部,签署反歧视承诺书;设立投诉处理机制,对执行情况进行监督;

各相关部门:确保员工的薪酬福利、提升、纪律、合同的签定和终止和退休与其表现和能力挂钩 4.1.7 自由结社

工人与管理层之间公开直接的沟通是解决工作场所问题和薪酬问题的最有效方法。公司应依法尊重工人的权利,包括自由结社、参加或不参加工会、寻求代表、参加工人

委员会。工人应能够在不用担心报复、威胁或骚扰的情况下,公开地就工作条件和管理问题与管理层沟通。

4.1.7.1 公司尊重员工以合法的、和平的方式自由结社,参加或不参加工会、寻求代表、参加工人委员会,进行集体谈判协商的权利,公司不干涉和制裁参与结社和谈判的员工; 4.1.7.2公司鼓励员工选举自己...

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